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万家稳宁债券A,万家稳宁债券C: 万家稳宁债券型证券投资基金招募证明书

发布日期：2025-06-24 09:09    点击次数：140
 万家基金管理有限公司 万家稳宁债券型证券投资基金     招募证明书  基金管理东谈主：万家基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二零二五年六月 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书                   进攻教导   万家稳宁债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2025 年 2 月 8 日经 中国证券监督管理委员会证监许可2025254 号文准予注册。   基金管理东谈主保证招募证明书的内容真实、准确、齐备。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，应当细腻阅读基金招募证明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息表示文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 本性，充分研究自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承担基金 投资中出现的各种风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：商场风险、管理风险、 流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括国债期货、 资产撑持证券、证券公司短期公司债、信用养殖品等品种，可能给本基金带来额 外风险。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募证明书的约定。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金的具体风险详见招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币商场基金。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以 1.00 元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 额净值跌破 1.00 元运行面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其翌日表 现。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。 万家稳宁债券型证券投资基金                                                                                                        招募证明书                                                                目             录 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书                 第一部分   弁言   《万家稳宁债券型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募证明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“《运作办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《公开召募证券投资基金信 息表示管理办法》        （以下简称“《信息表示办法》”）、                        《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险管理章程》           （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、                              《证券投资基金 信息表示内容与花样准则第 5 号》等关联法律法例 以及《万家稳宁债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者首要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵寓请求召募的。基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募证明书内容与基金 合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书                 第二部分   释义   在招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验转换和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验转换和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的转换     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其常常作念出的转换     《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁 布机关对其常常作念出的转换     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其常常作念出的转换     《流动性风险管理章程》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管理章程》及颁布机关对其常常作念出的转换 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 对银行业金融机构进行监督和管理的机构 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信 息查询等行为 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受万家基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 万家稳宁债券型证券投资基金                          招募证明书 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资规画等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 服务日     《业务公法》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委 托代为办理登记业务的机构的关系业务公法，是表率基金管理东谈主所管理的灵通式 证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入 请求份额总和后的余额）逾越上一服务日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者， 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到自制对待 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 理信用风险的信用养殖器具 风险保护的金额，信用养殖品的各项支付和结算以此金额为贪图基础 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构 万家稳宁债券型证券投资基金                                    招募证明书                     第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：万家基金管理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002 年 8 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   规画范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   组织花样：有限服务公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：接续规画   接洽东谈主：兰剑   电话：021-38909626        传真：021-38909627   股权结构：               中泰证券股份有限公司                   60%           山东省新动能基金管理有限公司                   40%   二、主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国 证监会系统服务，2014 年 10 月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委布告、 董事长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券规画财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总 司理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负 责东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、 山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等 职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。 万家稳宁债券型证券投资基金                               招募证明书    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等顾问人、总裁助理，深 圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有限公 司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝色 经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管理有限公司施行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等 职，现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公 司运作保障部，2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总 监、基金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019 年 6 月起任公司首席信 息官，2021 年 3 月起任公司董事、总司理。    独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，西宾。曾任潍坊市第二职业中 专讲师。现任山东财经大学西宾。    独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团 收支口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞 德讼师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙 东谈主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司施行董事。    独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，西宾。曾任上海交通大学教务 处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院西宾。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财 务总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、 劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信 用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证 券股份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理 等职。现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007 年 7 月起加入万家基金管理有 限公司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，硕士研究生，曾任职于淘宝（中国）软件有限公 司。2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司财务管理部总监。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货 有限公司。2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总 监助理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在 江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005 年 10 月进 入万家基金管理有限公司服务，2015 年 4 月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海 证券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及 拓展部总监等职。2016 年 7 月插足万家基金管理有限公司服务，先后担任万家 基金管理有限公司总司理助理、业务管理部总监、相聚金融部总监，万家金钱基 金销售（天津）有限公司董事长。2021 年 7 月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司 业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融 部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行 济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021 年 6 月插足万家基金管理有 限公司，2021 年 7 月起任公司副总司理。   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限服务 公司资产管理部分析师、中银海外证券有限服务公司证券投资部投资司理等职 务。2015 年 3 月插足万家基金管理有限公司服务，历任投资研究部总监、公司 总司理助理等职，2022 年 8 月起任公司副总司理。   周潜玮先生，上海交通大学管理学硕士，2016 年 9 月入职万家基金管理有 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 限公司，现任固定收益部联席总监、基金司理，历任固定收益部专户投资司理， 固定收益部总监助理，债券投资部总监，固定收益部总监等职。曾任上海银行股 份有限公司金融商场部债券交游员、固定收益部副主管等职，现任万家鑫璟纯债 债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型 证券投资基金、万家民瑞温柔 6 个月持有期债券型证券投资基金、万家双利债券 型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家安恒纯债 3 个月持有 期债券型发起式证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主   任：陈广益   副主任：黄海   委   员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主   任：陈广益   委   员：苏谋东、郅元、周潜玮、石东   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   郅元先生，现款管理部总监、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部联席总监、基金司理。   石东先生，固定收益部总监助理（旁边服务）、基金司理。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书   三、基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行动；   四、基金管理东谈主的承诺 同和中国证监会的关联章程，建立健全里面欺压轨制，采取灵验表率，刺目违背 现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联章程的行动发生。 关法律法例，建立健全里面欺压轨制，采取灵验表率，刺咫尺列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的交游行为； 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   （7）冒失职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 国度关联法律、法例及行业表率，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规规画；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干涉、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、花消权益；   （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，走漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息；   （8）违背证券交游款式业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 滋扰商场顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中挑升含有不实、误导、欺骗要素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的交游行为；   （15）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照关联法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 关联章程；不走漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 的基金投资内容、基金投资规画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行为。   五、基金管理东谈主的里面欺压轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资主见、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的规画理念，公司里面风险欺压必须遵循以下原则：   （1）健全性原则。里面风险欺压必须浸透到公司的不同决策和管理头绪， 联接于各项业务过程和各个操作标准，隐敝扫数的部门、服务岗亭和风险点，不 能存在轨制上的盲点。   （2）灵验性原则。各式里面风险欺压轨制必须稳健国度和监管部门的法律、 法例及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格遵守的行动指南；任何 东谈主不得领有突出轨制或违背规章的权力。公司的规画运作要实在作念到有章必循， 违法必究。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司 固有财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的 服务岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须 与施行部门分开，业务操作主谈主员与欺压东谈主员必须稳健分开，并向不同的管理东谈主员 负责；在存在管理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向 最高管理层请教的渠谈。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分提神各式风险，作念功德前风险欺压， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险欺压的第一 层级的欺压；由监察稽核部门及风险欺压委员会组成的公司监察系统的第二层级 的风险欺压。   （6）定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化主见体 系，使风险欺压服务更具科学性和可操作性。   （1）保证公司规画运作严格遵守国度关联法律法例和行业监管公法，自发 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 形成遵法规画、表率运作的规画念念想和规画理念。   （2）提神和化解规画风险，提高规画管理效益，确保规画业务的慎重运行 和受托资产的安全齐备，杀青公司的接续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。   为进行灵验的业务组织的风险欺压，公司设立“权责统一、严实灵验、法例 递进”的四谈内控防地：   （1）一线岗亭和部门行动第一起内控防地，不休完善业务经过，提高系统 化、信息化技能，通过双东谈主复核、岗亭之间相互监督等表率，识别、评估和欺压 各自业务界限的风险。   （2）合规风控部门行动第二谈内控防地，通过完善的风险欺压轨制和技能 对各一线部门的风险管理服务进行带领、管理和监督。   （3）独处的监察稽核部门行动第三谈内控防地，负责对公司里面欺压轨制 的总体施行情况和灵验性进行监督、查验、评估和反馈。   （4）董事会风险管理委员会听取公司管理层对公司全体运营情况的请教， 并提议带领性想法。若是合计公司运营可能存在首要风险，不错进行独处的现场 查验，形成第四谈内控防地。   （1）环境风险欺压   （2）业务风险欺压   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面欺压的表示真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面风险欺压轨制。 万家稳宁债券型证券投资基金                         招募证明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   放胆 2025 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 207 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级工夫职称。   三、基金托管业务规画情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“憨厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面欺压体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里庞杂投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集联合产管理规画、证券公司定向资产管理规画、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为各种客户提供个性化的托管服务。放胆 2025 年 3 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1457 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十二年得回香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、   《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融界限的接续招供 和普通好评。   四、基金托管东谈主的里面欺压轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，弥远保持在资产 托管行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控拓荒”的作念法是分不开的。资产托管部荒谬喜爱翻新和加强里面风险管 理服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险提神和欺压的力度，尽心 栽植内控文化，完善风险欺压机制，强化业务技俩全过程风险管理行动进攻服务 来作念。从 2005 年于今共十四次奏凯通过评估组织里面欺压和安全表率最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的欺压及灵验性请教。充分标明独处第三 方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面欺压方面的健全性和灵验性的全面 招供，也解释中国工商银行托管服务的风险欺压智商照旧与海外大型托管银行接 轨，达到海外先进水平。目前，ISAE3402 审阅照旧成为年度化、成例化的内控 服务技能。   保证业务运作严格遵守国度关联法律法例和行业监管公法，强化和建立遵法 规画、表率运作的规画念念想和规画格调，形成一个运作表率化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；提神和化解规画风险，保证托管资产的安全齐备；钦慕持 有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、慎重运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险欺压组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险欺压处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理战略，对各业务 部门风险欺压服务进行带领、监督。资产托管部里面建立专门负责稽核监察服务 的里面风险欺压处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指引下，依照关联 法律规章，对业务的运行独处诈骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险欺压表率。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳健国度法律法例及监管机构的监管要求， 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 并联接于托管业务规画管理行为的弥远。   （2）齐备性原则。托管业务的各项规画管理行为都必须有相应的表率标准 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作标准，隐敝扫数的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务规画行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务规画行为必须提神风险，审慎规画，保证基金 资产和其他请托资产的安全与齐备。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度战略、法律及规画管理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）独处性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和 欺压东谈主员必须相对独处，稳健分离；内控轨制的查验、评价部门必须独处于内控 轨制的制定和施行部门。   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经过、详实的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系 列规章轨制，并采取了邃密的防火墙隔断轨制，不祥确保资产独处、环境独处、 东谈主员独处、业务轨制和管理独处、相聚独处。   （2）高层查验。主管行指引与部门高等管理层行动中国工商银行托管业务 战略和策略的制定者和管理者，要求下级部门实时请教规画管理情况和极端情 况，以查验资产托管部在杀青里面欺压主见方面的进展，并根据查验情况提议内 部欺压表率，督促职能管理部门翻新。   （3）东谈主事欺压。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三谈欺压防地，健全绩效侦察和激发机制，缔造“以东谈主为 本”的内控文化，增强职工的服务心和荣誉感，栽植团队精神和中枢竞争力。并 通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工缔造风险提神 与欺压理念。   （4）规画欺压。资产托管部通过制定规画、编制预算等方法开展各式业务 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 营销行为、处理各项事务，从而灵验地欺压和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管理，依期或不依期地对业务运作情状进行查验、监控，带领业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险欺压表率，排查风险隐患。   （6）数据安全欺压。中国工商银行通过业务操作区相对独处、数据和传真 加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等表率来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的可怜规复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的可怜规复决议，并组织职工依期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不休提高演练模范，从领先的按照预订 时期演练发展到当今的“巧合演练”。从演练结果看，资产托管部实足有智商在 发生可怜的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面建立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直指引下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、褂讪地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯有这么，风险欺压轨制和表率才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险管理，将风险欺压服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分喜爱内控轨制的拓荒，一贯坚持 把风险提神和欺压的理念和方法融入岗亭职责、轨制拓荒和服务经过中。经过多 年努力，资产托管部照旧建立了一整套里面风险欺压轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经过、稽核监察轨制、信息表示轨制等，隐敝扫数部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务标准之间的相互制约机制。   （4）里面风险欺压弥远是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极端强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险提神和欺压体系行动服务要点。随 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不休出现，资产托管 部弥远将风险管理放在与业务发展同等进攻的位置，视风险提神和欺压为托管业 务糊口和发展的生命线。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法例的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的贪图、各种基金份额净值贪图、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中 登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查 自基金合同收效之后六个月着手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法例章程的行动，应实时以书面花样通告基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到通告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函证明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请教中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违规行动，应立即请教中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正。 万家稳宁债券型证券投资基金                         招募证明书                   第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金直销机构为基金管理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   接洽东谈主：亓翡   电话：（021）38909777   传真：（021）38909798   客户服务热线：400-888-0800   投资者不错通过基金管理东谈主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基 金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交游确定请参阅基金管理东谈主的网站公 告。   网上交游网址：https://trade.wjasset.com/   微交游：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）   非直销销售机构名单详见《基金份额发售公告》或基金管理东谈主网站。   基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，选拔稳健要求的机构销售本基金。   二、基金登记机构   称号：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   接洽东谈主：尹超   电话：（021）38909670 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书   传真：（021）38909681   三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：(021)31358666   传真：(021)31358600   接洽东谈主：陆奇   承办讼师：早晨、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558   接洽东谈主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家稳宁债券型证券投资基金                            招募证明书                 第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》等关联法律 法例及基金合同的关联章程、并经中国证监会 2025 年 2 月 8 日证监许可2025254 号文注册。   一、基金称号   万家稳宁债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金存续期限   不依期   五、召募对象   稳健法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 具体发售对象以基金份额发售公告或关系公告为准。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（管理东谈主自有资金除外），如翌日本基 金灵通向金融机构自营账户公拓荒售或对发售对象的范围给予进一步限制，基金 管理东谈主将另行公告。   六、召募期   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   七、召募范畴   基金管理东谈主不错对本基金召募范畴进行限制，具体请参看基金份额发售公告 或关系公告。   八、召募方式及款式   通过各销售机构网站或营业网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告。基金管理东谈主可根据情况调治销售机构。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书   九、基金份额的类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申 购用度，但不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，但不收取认购/申购用度的基金 份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额区分建立代码，区分公布基金份额净值和基金份额累计 净值。   投资者在认购/申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   基金管理东谈主可根据基金践诺运作情况，在不违背法律法例、基金合同的约定 以及对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一 致，在履行稳健标准后，新增、减少或调治基金份额类别，或罢手现存基金份额 类别销售，或对基金份额分类办法及公法进行调治并公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   十、认购安排   本基金的召募期及具体时期安排，请查阅本基金的基金份额发售公告。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体标准，请详实查阅本基金的 基金份额发售公告或销售机构网点公告。   当日（T 日）在章程时期内提交的请求，投资者频繁可在 T+2 日后（包括该 日）到基金销售机构查询交游情况。销售机构对认购请求的受理并不代表该请求 一定奏凯，而仅代表销售机构确乎继承到认购请求。认购请求的证明以登记机构 的证明结果为准。对于认购请求及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥 善诈骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   若投资者的认购请求被部分证明为无效，基金管理东谈主应当将无效请求部分对 应的认购款项本金退还给投资者。 万家稳宁债券型证券投资基金                       招募证明书   （1）本基金领受金额认购方式。   （2）投资者认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （3）基金管理东谈主不错对每个基金交游账户的认购金额进行限制，具体限制 请参看关系公告。   （4）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购请求单 独贪图，但已受理的认购请求不允许取销。   （5）基金召募期间单个投资者的累计认购范畴莫得限制。但对于可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者变相规 避前述 50%集合度的情形，基金管理东谈主有权采取欺压表率。   本基金单一投资者单日认购金额不逾越 1000 万元（个东谈主、公募资产管理产 品、职业年金、企业年金规画、待业金居品和管理东谈主自有资金除外），基金管理 东谈主不错调治单一投资者单日认购金额上限，具体章程请参见关系公告。   （6）投资者认购时，通过本基金管理东谈主的电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构认购时，原则上，初次认购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，追加认购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资者通过本基金管理东谈主的直销 中心认购时，初次认购的最低金额为东谈主民币 100.00 元，追加认购单笔最低金额 为东谈主民币 100.00 元。各销售机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。   （7）以上认购金额均含认购费。   十一、基金份额的运行面值、认购价钱和认购用度及认购份额的贪图   本基金每份基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，按运行面值发售。   本基金认购价钱为本基金基金份额运行面值，即 1.00 元/份。   （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。   （2）本基金可对投资者通过本基金管理东谈主电子直销系统认购本基金实行有 辞别的费率优惠。 万家稳宁债券型证券投资基金                          招募证明书   （3）本基金对通过基金管理东谈主的直销中心认购的特定投资者群体与除此之 外的其他投资者实施辞别的认购费率。   特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一规画以及集合规画、企业年金理事会请托的特定客户资产管理计 划、企业年金待业金居品、职业年金规画、养老主见基金、个东谈主税收递延型交易 养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管理东谈主直销中心认购本基金。基金管理东谈主可根 据情况变更或增减特定投资者群体认购本基金的销售机构，并按章程给予公告。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金的特定投资者群体认购费率如下： 认购金额（M，含认购费）    A类基金份额认购费率     C类基金份额认购费率     M＜100万          0.03%     M≥500万       每笔1，000.00元   其他投资者的认购费率如下： 认购金额（M，含认购费）    A类基金份额认购费率     C类基金份额认购费率     M＜100万          0.30%     M≥500万       每笔1，000.00元   （4）本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东谈主承担，认购费 不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记结算等召募期间发生的 各项用度，不及部分在基金管理东谈主的运营成本中列支。C 类基金份额不收取认购 用度。   （5）投资者屡次认购时，需按单笔认购金额对应的费率区分贪图认购用度。   基金认购领受金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。认购份额包括净认购金额对应认购的份额和认购利息折算的基金份额。   净认购金额对应的基金份额精准到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产；认购利息折算的基金份额精准到少许 点后两位，少许点两位以后部分截位，由此产生的障碍计入基金财产。   贪图公式为：   （1）认购 A 类基金份额的贪图 万家稳宁债券型证券投资基金                             招募证明书    净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）    （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额＝认购金额－固定认购 用度）    认购用度＝认购金额－净认购金额    （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度＝固定认购用度）    本金认购份额＝净认购金额/基金份额运行面值    利息折算份额＝灵验认购资金的利息/基金份额运行面值    认购份额＝本金认购份额+利息折算份额    例：某投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基 金份额，对应认购费率为 0.30%，假设召募期产生的利息为 5.00 元，则可认购 A 类基金份额为：    认购金额=10，000.00 元    净认购金额＝10，000.00/（1＋0.30%）＝9，970.09 元    认购用度＝10，000.00-9，970.09＝29.91 元    本金认购份额＝9，970.09/1.00＝9，970.09 份    利息折算份额＝5.00/1.00＝5.00 份    认购份额＝9，970.09＋5.00＝9，975.09 份    即：该投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基 金份额，对应认购费率为 0.30%，假设召募期产生的利息为 5.00 元，可得到    （2）认购 C 类基金份额的贪图    本金认购份额＝认购金额/基金份额运行面值    利息折算份额＝认购期间的利息/基金份额运行面值    认购份额＝本金认购份额+利息折算份额    例：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生 的利息为 5.00 元，则可认购 C 类基金份额为：    本金认购份额＝10，000.00/1.00＝10，000.00 份    利息折算份额＝5.00/1.00＝5.00 份    认购份额＝10，000.00+5.00＝10，005.00 份 万家稳宁债券型证券投资基金                          招募证明书    即：该投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生 的利息为 5.00 元，可得到 10，005.00 份 C 类基金份额。    十二、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。    十三、召募期间的资金存放和用度    本基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主 不得动用。基金召募期间的信息表示用度、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不 得从基金财产中列支。 万家稳宁债券型证券投资基金                     招募证明书                 第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资请教之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未自在基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期请教中给予 表示；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会请教并提议惩处决议，如接续运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回款式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回款式为基金管 理东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销 销售机构（网点）名单将由基金管理东谈主在关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情 况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交游方 式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或者非直 销销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时期   基金管理东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券 交游所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时期，基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时期进行相应的调治，但应在调治实施前依照《信息表示办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购着手公告及关系业务公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回着手公告及关系业务公告中章程。   在确定申购着手与赎回着手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的着手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行贪图； 售机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先证明的份额先赎回，后证明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等公法有新的章程，按新 章程施行，且不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金管理 东谈主必须在新公法着手实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在灵通日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回请求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成 立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 公法等在遵守基金合同和本招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程 为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 申购请求成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回请求收效后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压 的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生无数赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调治，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息表示办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回请求确本日行动申购 或赎回请求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验请求，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎继承到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于请求的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述标准公法进行调治。基金 管理东谈主应在新公法着手实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管理东谈主的电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1.00 元（含申购费）；投资者通过基金管理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或领受依期定额投资规画时，不 受最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%， 或者变相躲闪前述 50%集合度的情形，基金管理东谈主有权采取欺压表率。   （3）本基金暂不向金融机构自营账户销售（管理东谈主自有资金除外），如翌日 本基金灵通向金融机构自营账户公拓荒售或对发售对象的范围给予进一步限制， 基金管理东谈主将另行公告。本基金单一投资者单日申购金额不逾越 1000 万元（个 东谈主、公募资产管理居品、职业年金、企业年金规画、待业金居品和管理东谈主自有资 金除外），但法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有约定的除外。基金管 理东谈主不错章程单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见更新的招募 证明书或关系公告。   （4）基金管理东谈主有权章程本基金的总范畴名额，以及单日申购金额上限和 净申购比例上限，并在更新的招募证明书或关系公告中列明。   （5）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述表率对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1.00 份的，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩 余份额一次性全部赎回。在稳健法律法例章程的前提下，各销售机构对赎回份额 限制有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 万家稳宁债券型证券投资基金                         招募证明书 回份额等数目限制，或者新增基金范畴欺压表率。基金管理东谈主必须在调治实施前 依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金管理东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的 其他投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一规画以及集合规画、企业年金理事会请托的特定客户资产管理计 划、企业年金待业金居品、职业年金规画、养老主见基金、个东谈主税收递延型交易 养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管理东谈主直销中心申购本基金。基金管理东谈主可根 据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给予公告。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）     A类基金份额申购费率      C类基金份额申购费率      M＜100万           0.04%      M≥500万        每笔1，000.00元   其他投资者申购本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）     A类基金份额申购费率      C类基金份额申购费率      M＜100万           0.40%      M≥500万        每笔1，000.00元   投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购请求区分贪图。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于商场扩充的费 用、登记费和其他手续费后的余额归基金财产，其中宝石续持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有期不少于 7 日的投资者收取的 万家稳宁债券型证券投资基金                               招募证明书 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。    本基金赎回费率具体如下： 持有时期（Y）        A 类基金份额的赎回费率     C 类基金份额的赎回费率    Y  Y≥180 日            0                0 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵循关系法律法例以及 监管部门、自律公法的章程。 有东谈主利益无骨子不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规画，依期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错稳健调低基金销 售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行为。    七、申购和赎回的数额和价钱    （1）申购的灵验份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应的用度后，以申 购当日该类基金份额净值为基准贪图，灵验份额单元为份。本基金分为 A 类和 C 类基金份额，各种基金份额单独建立基金代码，区分贪图和公告基金份额净值。 申购触及金额、份额的贪图结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。    （2）赎回金额为按践诺证明的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额净 值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 贪图结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 障碍计入基金财产。    （1）A 类基金份额的申购    申购本基金 A 类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 万家稳宁债券型证券投资基金                             招募证明书 投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的贪图方式 如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金的 A 类基 金份额，对应申购费率为 0.40%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=10，000.00/（1+0.40%）=9，960.16 元   申购用度=10，000.00-9，960.16=39.84 元   申购份额=9，960.16/1.0500=9，485.87 份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金 份额，对应申购费率为 0.40%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到 9，485.87 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   申购 C 类基金份额的贪图方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额＝50，000.00/1.0500＝47，619.05 份   即：该投资者投资 50，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。   赎回金额的贪图方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×该类基金份额赎回费率 万家稳宁债券型证券投资基金                            招募证明书     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度     例：某基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持 有时期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是     赎回总金额＝10，000.00×1.0500＝10，500.00 元     赎回用度＝10，500.00×1.50%＝157.50 元     净赎回金额＝10，500.00－157.50＝10，342.50 元     即：基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，持有时期为 5 日，则其可得到的净赎 回金额为 10，342.50 元。     例：某基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，假 设持有期大于便是 7 日，则赎回适用费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值 为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：     赎回总金额＝10，000.00×1.1480＝11，480.00 元     赎回用度＝11，480.00×0%＝0.00 元     净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元     即：基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，假设 赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，持有期大于便是 7 日，则可得到的净 赎回金额为 11，480.00 元。     T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的资产净值/T 日该类基金份额数 量     本基金各种基金份额净值的贪图，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，为保护基 金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额 净值贪图精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的各种 基金份额净值在本日收市后贪图，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履 行稳健标准，基金管理东谈主不错稳健蔓延贪图或公告。     八、申购、赎回的登记 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书   平方情况下，投资者 T 日申购基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资者增 加权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份 额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金奏凯后，平方情况下，登记机构在 T+1 日为 其办理扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调治， 基金管理东谈主应于着手实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法平方运行。 份额数的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形时。 的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主 章程确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额超 过单个投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额逾越单个投资 者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金 额上限时。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 万家稳宁债券型证券投资基金                     招募证明书 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上进行公告。若是 投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金管理东谈主决定减慢支付赎回款项 时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第 4 项外） 之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回请求或减慢支付赎回款项 时，已证明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可 减慢支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 持有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并依据关系章程进行公 告。   十一、无数赎回的情形及处理方式 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入请求份额 总和后的余额）逾越前一服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按平方赎回标准施行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的， 将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回可不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主请求赎回 的基金份额逾越前一服务日的基金总份额的 20%时，基金管理东谈主有权对该单个基 金份额持有东谈主超出该比例的赎回请求实表现期办理，对该单个基金份额持有东谈主剩 余未超出前述比例部分的赎回请求与其他账户赎回请求按前述“全额赎回”或“部 分展期赎回”条件处理。扫数展期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当依据关系章程进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东谈主，证明关联处理方 法，并依照《信息表示办法》的关系章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金调治   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 关系公法由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈旁边有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳健条件的非交游过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例偏激业务公法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资规画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规画，具体公法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所章程的依期定 额投资规画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在稳健法律法例章程且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据关系业务规 则受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交游款式或者交游方式进行份额 转让的请求。具体由基金管理东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下（因余数处理产生的损益 不视为对基金份额持有东谈主利益产生骨子不利影响），基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”部分的章程或关系公告。   二十一、当工夫条件进修，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金份额持 有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况 对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，或者安排本基金的一类或多类基金份 额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押 等业务，届时不消召开基金份额持有东谈主大会审议但须根据关系法律法例章程进行 信息表示。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书                 第九部分   基金的投资   一、投资主见   在严格欺压投资组合风险的前提下，谋求杀青基金财产的耐久慎重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、政府撑持机构债券、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 可分离交游可转债的纯债部分等）、资产撑持证券、债券回购、银行入款、同行 存单、货币商场器具、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券（可分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行稳健标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   基金管理东谈主在充分研究宏不雅商场形势以及微不雅商场主体的基础上，采取积极 主动的投资管理策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线 迁移主见、信用利差等影响债券价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用不同 的投资策略，并充分利用商场的非灵验性，旁边各种投资契机。在信用风险可控 的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，悉力接续取得达到或逾越事迹比 较基准的收益。 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书   利率变化是影响债券价钱的最进攻的因素，利率预期策略是本基金的基本投 资策略。本基金通过对宏不雅经济、金融战略、商场供需、商场结构变化等因素的 分析，领受定性分析与定量分析相结合的方法，形成对翌日利率走势的判断，并 在此基础上对债券组合的久期结构进行灵验配置，以达到缩短组合利率风险，获 取较高投资收益的目的。   利率期限结构标明退回券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过 数目化方法对利率进行建模，在各式情形、各式假设下对翌日利率期限结构变动 进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合 和杠铃式组合当中进行选拔稳健的配置策略。   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在互异，债券资产有必要 配置于不同类型的债券品种以及在不同商场上进行配置，以寻求收益性、流动性 和信用风险补偿间的最好均衡点。本基金将轮廓信用分析、流动性分析、税收及 商场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。   对于非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济战略的分析，预 测翌日收益率弧线的变动趋势，轮廓研究组合流动性决定投资品种；对于信用类 债券（含资产撑持证券，下同），本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业本性、 盈利智商、偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取散播化投资策略，严格欺压组 合全体的信用风险水平。   本基金所投信用债的信用评级应在 AA+级及以上。其中，投资于信用评级 在 AAA 级的信用债占信用债资产的 50%-100%，投资于信用评级在 AA+级的信 用债占信用债资产的 0%-50%。信用评级是指该债券刊行东谈主请托的国内评级机构 （如刊行东谈主未请托则由基金管理东谈主指定）给予的最新债项评级，短期融资券、超 短期融资券、证券公司短期公司债的信用评级使用主体信用评级，本基金投资的 其他信用债若无债项评级的，使用主体信用评级。因证券商场波动、基金范畴变 万家稳宁债券型证券投资基金                     招募证明书 动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不稳健以上比例限制的，基金管理东谈主不主动 新增投资。如因评级下调不自在上述要求的，将在评级请教发布之日起 3 个月内 完成调治。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司 债券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，并稳健 欺压债券投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行管理，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为主要目的，并遵守证券交游所 或银行间商场的关系章程，参与信用养殖品投资。本基金将根据所持标的债券等 固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资，合理确定信用养殖品的投 资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用养殖品的交游敌手方、创设 机构的风险管理，合理散播交游敌手方、创设机构的集合度，对交游敌手方、创 设机构的财务情状、偿付智商及杠杆水对等进行必要的称职拜谒与严格的准入管 理。   翌日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资主见的前提下，遵循法律法例的章程，在履行稳健标准后相应调治或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，实足按照关联指数组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 章程的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产撑持 证券，不得逾越其各种资产撑持证券系数范畴的 10%；   （9）本基金持有资产撑持证券期间，若是其信用等级下降、不再稳健投资 模范，应在评级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交游，需遵循下述投资比例限制：在职何交游日 日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本 基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券 总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书 贪图）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金资产 净值的 10%；   （15）本基金不得持有信用风险保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类 信用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值 的 100%；本基金投资于统一信用风险保护卖方的各种信用养殖品的口头本金合 计不得逾越基金资产净值的 10%。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不稳健前述所章程比例限制的，基 金管理东谈主应在 3 个月之内进行调治；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、（11）、（15）情形外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 着手。   为钦慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 践诺欺压东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵循 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予表示。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 不容行动章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主履行稳健标准后对基金合同进行 变更。    五、事迹比拟基准    中债新轮廓全价（总值）指数收益率*90%+一年期依期入款基准利率（税后） *10%    中债新轮廓全价（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指 数旨在轮廓反应债券全商场全体价钱和投资报酬情况。该指数涵盖主要交游市 场、不同刊行主体和期限，不祥很好地反应中国债券商场总体价钱水慈爱变动趋 势，适结合为本基金债券投资的事迹比拟基准。    一年期依期入款基准利率领受中国东谈主民银行公布的金融机构东谈主民币一年期 入款基准利率。    若是指数编制单元罢手贪图编制以上指数或更动指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更稳健的、更能为商场广漠接受的事迹比拟基准推出、或商场发 生变化导致本事迹比拟基准不再适用、或商场上出现愈加适用于本基金的事迹比 较基准的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调治基 金的事迹比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意后履行稳健标准并实时在章程媒 介上公告。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币商场基金。    七、基金管理东谈主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”部分 的章程或关系公告。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书                 第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书             第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游款式的交游日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产撑持证券、养殖器具、信用养殖品、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃商场且不祥获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价弗成真实反应公允价值的，嘱咐报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足 可利用数据和其他信息撑持的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐 估值进行调治并确定公允价值。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   四、估值方法   （1）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）交游所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值；   （3）交游所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，诈骗 回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的 相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分研究刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受当前情况下适用况且有 充足可利用数据和其他信息撑持的估值工夫确定其公允价值；交游所商场挂牌转 让的资产撑持证券，领受估值工夫确定公允价值；   （5）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收 益品种，领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息撑持的估值技 术确定其公允价值。 据和其他信息撑持的估值工夫确定其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记 日至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或保举估值全价估值，同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间商场未上市且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前 情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息撑持的估值工夫确定其公允价值。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不确定性的关系教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 值。 易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。 照章应当承担的估值服务不因请托而革职；采用的第三方估值机构未提供估值价 格的，依照关联法律法例及企业司帐准则要求领受合理估值工夫确定公允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的自制性。 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。   五、估值标准 净值区分除以当日该类基金份额的余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，少许点 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持 有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额净值贪图 精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主应每个服务日贪图基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的表率确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值不实时，视为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍 的服务东谈主应当对由于该估值不实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现存工夫水平弗成意想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述章程施行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被不实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实服务方承担； 由于估值不实服务方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估 值不实服务方对径直损失承担补偿服务；若估值不实服务方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实服务方嘱咐更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值不实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值不实服务方仍嘱咐估值不实负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值不实服务方。   （4）估值不实调治领受尽量规复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的服务方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值贪图出现不实时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 基金托管东谈主，并采取合理的表率刺目损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游结果后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据《信息表示办法》等关联章程给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值不实处理。 方机构发送的数据不实，或国度司帐战略变更、商场公法变更等非基金管理东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、稳健、合理的措 施进行查验，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金管理东谈主和 基金托管东谈主革职补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的表率 排斥或沉静由此形成的影响。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书            第十二部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，股指期货配资且基金份额持有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额区分选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的情况下，基金管理东谈主可调治基金收益的分派原则和支付方式，不需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议竟然定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务公法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募证明书“侧 袋机制”部分的章程或关系公告。 万家稳宁债券型证券投资基金                      招募证明书                 第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金关系的 信息表示用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 万家稳宁债券型证券投资基金                     招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、公休日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内 支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金管理东谈主将在基金年度请教中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据关系合同支付给各销售机构。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日 结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 基金财产的损失； 目。   四、用度调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳健标准后，可按照基金发展情 况，并根据法律法例章程和基金合同约定针对全部或部分份额类别调治基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关系费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的章程或关系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规施行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书            第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书             第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》偏激他关联章程。关系法律法例对于信息 表示的表示方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过稳健中国证监会章程条件的用以进行信息表示的寰球性报刊（以下简称规 定报刊）及《信息表示办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站）等媒介披 露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除极端证明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的公法及具体标准，证明基金居品的本性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载 在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，其中基金居品贵寓概要还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在章程网站上。   （二）《基金合同》收效公告 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不祥在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年 度请教登载于章程网站上，并将年度请教教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度请教中的财务司帐请教应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将 中期请教登载在章程网站上，并将中期请教教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请教， 将季度请教登载在章程网站上，并将季度请教教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请教、中 期请教或者年度请教。   如请教期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期请教“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下表示该投资者的类别、请教期末持有份额及占比、请教 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书   基金管理东谈主应当在基金年度请教和中期请教中表示基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （六）临时请教   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时请教书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 欺压东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 践诺欺压东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息表示，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的章程 或关系公告。   （十）计帐请教   《基金合同》斥逐的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐请教。基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在章程网站 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 上，并将计帐请教教导性公告登载在章程报刊上。   （十一）证券公司短期公司债券投资情况公告   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主根据届时灵验的法律法例 进行信息表示。   （十二）国债期货交游情况公告   若本基金参与国债期货交游，基金管理东谈主应当在季度请教、中期请教、年度 请教等依期请教及招募证明书（更新）等文献中详实表示国债期货交游情况，包 括交游战略、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货交游对基 金总体风险的影响以及是否稳健既定的交游战略和交游主见。   （十三）信用养殖品投资情况公告   若本基金投资信用养殖品，基金管理东谈主应当在依期请教及招募证明书（更新） 等文献中详实表示信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资主见及策 略。   （十四）资产撑持证券投资情况公告   若本基金投资资产撑持证券，基金管理东谈主应当在基金年度请教及中期请教中 表示其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和请教 期内扫数的资产撑持证券明细；应在基金季度请教中表示其持有的资产撑持证券 总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息 表示内容与花样准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期请教、更新的招募证明书、基金居品贵寓概要、基金计帐请教等 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊表示本基金的信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证关系报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，然则其他各人媒介不得早于章程媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律公法的关系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计请教、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相 关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机 制启用日发表想法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情 况出具专项审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持多情面况为基础，证明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 份额的赎回请求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分表示。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书约定的战略办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战略。   实施侧袋机制期间，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金管理东谈主贪图各项投资运作主见和基金事迹主见时应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间基金的用度 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商议、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自在基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   六、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期请教中表示请教期内特定资 产处置进展情况，表示请教期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行动特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应 款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应当实时遴聘稳健《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管公法的 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 管东谈主协商一致并履行稳健标准后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下，可径直对本部天职容进行修改、调治或补充，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书                 第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心绪和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的 盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）战略风险   因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地区发展战略等）和 证券商场监管战略的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从 而影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不不祥杀青刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时 候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金 管理东谈主合计国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评 级确定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金 资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水慈爱再投资的策略，而翌日商场 利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯 实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货推广，基金投资于证 券所得回的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的践诺收益率下降，影响基 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 金资产的保值升值。   （7）证券刊行东谈主规画风险   证券刊行东谈主的规画情状受多种因素影响，如管明智商、财务情状、商场远景、 行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东谈主经 营不善，其证券价钱可能下落，出现风险。固然基金不错通过投资种种化来散播 这种非系统风险，但弗成实足躲闪。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。   （2）基金管理东谈主的管理技能和管理工夫等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的灵通日实时期”的关系章程。   （2）流动性风险评估   本基金为债券型基金，主要投资于债券、货币商场器具等，一般情况下，这 些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓 而进行组合调治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 将债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳健的 价钱卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理表率   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上灵通日发生巨 额赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求，对照旧接受的 赎回请求不错减慢支付赎回款项；若本基金发生无数赎回且单个灵通日内单个基 金份额持有东谈主请求赎回的基金份额逾越前一服务日的基金总份额的一定比例时， 万家稳宁债券型证券投资基金                     招募证明书 基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回请求实表现期办理。 具体情形、标准见招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的情形及 处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风 险。在本基金暂停或展期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。   （4）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对 投资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受 赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制以及中国证监会认定的其他表率。   暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项等器具的情形、标准见招募证明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关系章程。 若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。 若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。   短期赎回费适用于接续持有期少于 7 日的投资者，费率不低于 1.50%。短期 赎回费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额 时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在接续持有期限 少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募证明书“基金资产的估值”之“暂停估值 的情形”的关系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求，将导致投资者无法申 购或赎回本基金。   领受舞动订价机制的情形、标准见招募证明书“基金资产的估值”之“估值 方法”的关系章程。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份 额及赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行 支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 罢手表示份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募证明书的约定平方灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有 东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能 因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主贪图各项投资运作主见和基金事迹主见时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金管理东谈主在基金依期请教中表示报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承 诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）国债期货交游风险   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交游可能濒临商场风险、基 差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间 价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时时是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金无法自在保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   （2）资产撑持证券投资风险   本基金的投资范围包括资产撑持证券，可能给本基金带来独特风险，包括信 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 可能给基金净值带来不利影响或损失。   （3）证券公司短期公司债券投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非 公拓荒行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主 体信用质地恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能 无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   （4）信用养殖品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用养殖品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游对少较少，导致难 以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。   在信用养殖品存续期间，由于不可欺压的商场及环境变化，创设机构可能出 现规画情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用养殖品 结算的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体规画情状或利率环境发生变化，引起信 用养殖品价钱出现波动的风险。   （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑等工夫系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 服务机构等机构无法平方服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危急、代理商背信、基金托管东谈主背信等超出基金管理东谈主自 身欺压智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外商场进行交游，场外商场交游现阶 段自动化进程较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   （5）其他无意导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担 保或者背书，其他销售机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预 示其翌日事迹阐扬。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出 投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书            第十八部分   基金的斥逐与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当斥逐： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请教出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈旁边有的各种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐请教经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算请教登载在章程网站上，并将计帐请教教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书            第十九部分   基金合同内容纲领   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，统一类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并遵守《基金合同》、招募证明书、基金居品贵寓概要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   （3）关爱基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》斥逐的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要表率保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调治申 请； 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书   （12）依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资规画、非交游过户、转托管和收益分派等业务公法；   （17）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金管理东谈主有权代表 基金份额持有东谈主以基金资产行动质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行稳健标准后决定和调治 基金的关系费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金区分 管理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产； 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的表率使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；   （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程，履行信息表示及 请教义务；   （12）保守基金交易机密，不走漏基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主走漏，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业顾问人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存年限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且 保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请教中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业款式，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金区分建立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财 产为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主走漏，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具想法，说 明基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采取 了稳健的表率；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存年 限不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其请托的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对； 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请教中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而革职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式； 万家稳宁债券型证券投资基金                     招募证明书   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低销售服务费率，或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）     《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调治关联认购、申购、赎 回、调治、依期定额投资规画、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押、 收益分派等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调治基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及公法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 万家稳宁债券型证券投资基金                      招募证明书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、请托的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有的关联解释文献、受托出席会议者出示的请托东谈主 的代理投票授权请托解释及关联解释文献稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的关联解释文献、受托出具表决想法的代理东谈主 出示的请托东谈主的代理投票授权请托解释及关联解释文献稳健法律法例、《基金合 同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中 列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定斥逐《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会旁边东谈主按照下列第（七）条章程标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会旁边东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会旁边东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 旁边大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表旁边；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能旁边大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动 该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或旁边基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、斥逐 《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背把柄解释，不然提交稳健会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳健会议通告章程的表决想法视为灵验表决，表决想法 迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的旁边 东谈主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主应当在会议着手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会旁边东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议旁边东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会旁边东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的旁边 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同拆除和斥逐的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当斥逐： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 请教出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈旁边有的各种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐请教经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算请教登载在章程网站上，并将计帐请教教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合路线惩处，如经友 好协商、融合未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有经管力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、勤 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，钦慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端 行政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公款式和营业款式查阅。 万家稳宁债券型证券投资基金                      招募证明书           第二十部分 基金托管合同的内容纲领   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考验区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立时期：2002 年 8 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号   注册本钱：叁亿元东谈主民币   组织花样:有限服务公司   规画范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：接续规画   电话：021-38909626   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：接续规画   规画范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、政府撑持机构债券、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 可分离交游可转债的纯债部分等）、资产撑持证券、债券回购、银行入款、同行 存单、货币商场器具、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券（可分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器具。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行稳健标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，实足按照关联指数组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产撑持证券范畴的 10%； 券，不得逾越其各种资产撑持证券系数范畴的 10%； 准，应在评级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 万家稳宁债券型证券投资基金                       招募证明书 的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致 使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基 金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计 算）应当稳健《基金合同》对于债券投资比例的关联约定； 值的 10%； 用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的 得逾越基金资产净值的 10%。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金不稳健前述所章程比例限制的，基金管 理东谈主应在 3 个月之内进行调治。   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，基金管理东谈主履 行稳健标准后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例调治期限   除上述 2）、9）、10）、11）、15）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 着手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的章程或关系公告。 投资不容行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东谈主在履行稳健标准后 可不受上述约定的限制。 督。   基金管理东谈主参与银行间商场交游，应按照审慎的风险欺压原则评估交游敌手 资信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性证明。基金管理东谈主应确保可行性证明 内容真实、准确、齐备。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性证明进行骨子 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍施行交游并形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担服务。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼凑)的 交游结算方式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付智商等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主选拔入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管理东谈主 违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何服务，关系损失由基金 管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付服务后，有权要求关系服务东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券关联问题的通告》等关联法律法例章程。   （2）通顺受限证券，包括由法律法例或中国证监会表率的非公拓荒行股票、 公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包 括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险欺压 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。   基金管理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、齐备，并应至少于拟施行投资 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券有 关问题的通告》章程，对基金管理东谈主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或提神表率进行补 充书面证明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估请教等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却施行关联指示。 因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。若是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带服务。 践诺欺压东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵循 基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给予表示。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   （二）投资监督范围的调治   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调治的，基金管理东谈主应提前通告 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管理东谈主知道基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统拓荒等因素影响，基金管理东谈主 应为托管东谈主系统调治预留所需的合理必要时期。   （三）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合 同》收效之日起着手。   （四）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 金资产净值贪图、各种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本合同关联章程时，应实时以书面花样通告基金管理东谈主限期纠正， 基金管理东谈主收到通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》、 本合同而甚至投资者遭受的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东谈主在交游前不祥监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关系法律法例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即通告基金管理东谈主，并向中国证监会请教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据交游标准照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东谈主，并请教中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督请教的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违规行动，应立即请教中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直情理，拒却、艰涩基金托管东谈主根据本合同约定诈骗监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应请教中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 需账户、复核基金管理东谈主贪图的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东谈主 指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他关联章程时，基金管理东谈主应实时以 书面花样通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对质明并以 书面花样向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的 违规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应请教中国证监会。基金管理东谈主有权 利要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行动，应立即请教中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时期内恢复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、艰涩基金管理东谈主根据本合同约定诈骗监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应请教中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，独处核算，确保基金财产的 齐备与独处。 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采取表率进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的交易银行开设的万家基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金管理东谈主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东谈主 偏激资金来源履行必要的反洗钱合规审查服务。基金召募期满，召募的基金份额 总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                           《运作办法》等关联 章程后，由基金管理东谈主遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 进行验资，出具验资请教，出具的验资请教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按章程办理 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的现款资产。该账户的开设和 管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当稳健东谈主民币银行结算账户管理、利率管理等关系监管 法例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足寰球 银行间同行拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管理   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金管理东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管理 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管理 东谈主应通告并配合入款银行办理变更手续。   基金管理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份解释信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边证明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金管理东谈主应接洽基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和管理   在本合同签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法例章程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。 该账户按关联公法使用并管理。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书   （八）入款证实书等什物证券的守护   基金管理东谈主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东谈主守护。属于基 金托管东谈主践诺灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的毁损、灭失，由此 产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验控 制或守护的证券不承担守护服务。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管理东谈主开具入款证实书，基金管理 东谈主与基金托管东谈主应遵守以下极端约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关系材料。如 基金托管东谈主对关系材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应服务，基 金管理东谈主应采取表率核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款合同不符，在基金管理东谈主与入款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主书面证明，并采取表率积极鼓舞入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书持有方履行守护服务。 如需提前支取，基金管理东谈主应出具提前支取证明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金管理东谈主应在与入款银行的入款合同中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管理东谈主应实时采取挽救措 施，基金托管东谈主不承担关系服务，但应给予必要配合。入款证实书仅行动入款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产关联的首要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件区分应由基金 万家稳宁债券型证券投资基金                    招募证明书 托管东谈主、基金管理东谈主守护。除本合同另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应尽可能保证基金管理东谈主一方持有两份以上的原本，以便 基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，守护期限不 少于法律法例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得震动。 五、基金资产净值贪图和司帐核算   （一）基金资产净值的贪图   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 贪图日基金资产净值除以该贪图日基金份额总和后的数值。各种基金份额净值的 贪图，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与 基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额净值贪图精度并进行相应公告，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的各种基金份额净值在本日收市后贪图， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行稳健标准，基金管理东谈主不错稳健 蔓延贪图或公告。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》、         《企业司帐准则》偏激他法律、法例的章程。基金资产净值和 各种基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理 东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果以两边招供的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核无误后以两边招供的方式发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主贪图并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主贪图的基金净值信息。因此，本基金的司帐服务方是基金管理东谈主， 就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 万家稳宁债券型证券投资基金                 招募证明书 成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、资产撑持证券、养殖器具、信用养殖品、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值； 售权的，在回售登记日至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分研究刊行东谈主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值； 够可利用数据和其他信息撑持的估值工夫确定其公允价值；交游所商场挂牌转让 的资产撑持证券，领受估值工夫确定公允价值； 品种，领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息撑持的估值工夫 确定其公允价值。   （2）初次公拓荒行未上市的债券，领受当前情况下适用况且有充足可利用 数据和其他信息撑持的估值工夫确定其公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记 日至践诺收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或保举估值全价估值，同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间商场未上市且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前 情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息撑持的估值工夫确定其公允价值。   （4）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不确定性的关系教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可领受价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。   （5）统一证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场区分 估值。   （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （7）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管理 东谈主照章应当承担的估值服务不因请托而革职；采用的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照关联法律法例及企业司帐准则要求领受合理估值工夫确定公允价 值。   （8）如有充分情理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分钦慕基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者形成损失的应按照法律法例、《基金合同》及本协 议的章程处理。   当基金管理东谈主贪图的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 证明后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息不实，另一方当事东谈主在采取了必要合理的表率后 仍弗成发现该不实，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值贪图不实形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、各种基金份额净值 贪图顺延不实而引起的投资者或基金的损失，由提供不实信息确当事东谈主一方负责 补偿。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不行动基金资产估值不实处理。   由于不可抗力，或证券/期货交游款式、登记结算机构及入款银行品级三方 机构发送的数据不实，或国度司帐战略变更、商场公法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、稳健、合理的表率 进行查验，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金管理东谈主和基 金托管东谈主革职补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的表率消 除或沉静由此形成的影响。   当基金管理东谈主贪图的基金净值信息与基金托管东谈主的贪图结果不一致时，关系 各方应本着勤劳尽责的立场再行贪图查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的贪图结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值信息 贪图顺延不实而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不负补偿责 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，区分独速即建立、登录和守护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金招募证明书、依期请教的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月区分独处编制。   在《基金合同》收效后，基金招募证明书、基金居品贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书、基金居品资 料概要并登载在章程网站上；基金招募证明书、基金居品贵寓概要其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新 招募证明书、基金居品贵寓概要。基金管理东谈主在每季度结果之日起 15 个服务日 内完成季度请教编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期请教编制并 公告；在每年结果之日起三个月内完成年度请教编制并公告。   基金管理东谈主在 7 个服务日内完成季度请教，在季度请教完成当日，将关联报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核 结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期请教，在中期请教完 成当日，将关联请教提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复 核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度请教， 在年度请教完成当日，将关联请教提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一 个半月内复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以关系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的请教上加盖业务印鉴或者出具 万家稳宁债券型证券投资基金                         招募证明书 加盖托管业务部门公章的复核想法书，关系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务司帐请教、季度请教、中期请教或年度请教复核完毕后， 需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须区分妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》斥逐日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目前关系公法区分守护基金份额持有东谈主名册。保 管方式不错领受电子或文档的花样。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规章程的最低年限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》斥逐日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》斥逐日等触及到基金进攻事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善守护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 册，应按关联法例章程各自承担相应的服务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好 协商、融合不错惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事 东谈主均有经管力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚恳、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和本合同约定的义务，钦慕基金份额持有东谈主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门极端 行政区和中国台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管合同的修改与斥逐   （一）托管合同的变更与斥逐   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本合同的变更须根据法律 法例或监管机构要求报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行关系标准后，本合同斥逐：   （1）《基金合同》斥逐；   （2）基金托管东谈主结束、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金管理东谈主结束、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的斥逐事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 万家稳宁债券型证券投资基金                   招募证明书 照《基金合同》和本合同的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请教出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付基金财产计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东谈旁边有的各种基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐请教经稳健《中华东谈主 万家稳宁债券型证券投资基金                  招募证明书 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算请教登载在章程网站上，并将计帐请教教导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书          第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和非直销销售机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资交游证明服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的扫数基金份额持有东谈主的基金投 资记录。   基金管理东谈主直销中心应根据在基金管理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系 统交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游证明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及 交游证明单。   二、基金份额持有东谈主交纪行录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询历史交纪行录。   三、基金份额持有东谈主交游对账单寄送服务   基金份额持有东谈主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向 订制客户寄送。基金管理东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交 信息订制请求，基金管理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可 订制的内容如下： 净值、诞辰道喜等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息商议、账 户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。 万家稳宁债券型证券投资基金                         招募证明书   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言咨 询”栏目中，径直提议关联本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招 募证明书。   基金管理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务 栏目，力图为投资者提供全所在的专科服务。   六、本招募证明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请拨打基金管理东谈主 客户服务电话详实商议。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募证明 书。 万家稳宁债券型证券投资基金               招募证明书            第二十二部分 其他应表示事项   无。 万家稳宁债券型证券投资基金                        招募证明书         第二十三部分 招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时期查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种方式所得回的文献偏激复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本 的内容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招 募证明书。 万家稳宁债券型证券投资基金                      招募证明书                 第二十四部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内 取得备查文献的复制件或复印件。                               万家基金管理有限公司                                 二零二五年六月



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